Was macht der Vertriebsassistent eines registrierten Brokers?

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Inhalt

Pflichten und Verantwortlichkeiten des Vertriebsassistenten des Maklers
Gehalt des Verkaufsassistenten des Maklers
Bildung, Ausbildung & Zertifizierung
Fähigkeiten und Kompetenzen des Vertriebsassistenten des Maklers
Job Outlook
Arbeitsumgebung
Arbeitsplan
Wie bekomme ich den Job?
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Ein Makler-Vertriebsassistent unterstützt Finanzberater, die traditionell als Makler bezeichnet werden, beim Zeitmanagement, indem er routinemäßige Kundenanfragen bearbeitet. Die meisten Fragen beziehen sich auf Fragen der Kontoführung, sodass Finanzberater mehr Zeit für ihre Wertschöpfungsaktivitäten verwenden und Anlageberatung anbieten können.

Während der Ausdruck "Makler-Verkaufsassistent" immer noch weit verbreitet ist, verwenden die meisten Vermögensverwaltungsunternehmen offiziell den Titel "Finanzberater-Verkaufsassistent" oder ähnliches. Die Unterstützung eines vielbeschäftigten Finanzberaters mit einer großen Anzahl von Kunden bedeutet einen ständigen Strom von Telefonanfragen und Zeitdruck, um Probleme zu lösen. Ein Verkäufer kann einen großen Einfluss auf die Kundenzufriedenheit haben.

Pflichten und Verantwortlichkeiten des Vertriebsassistenten des Maklers

Dieser Job erfordert im Allgemeinen die Fähigkeit, die folgenden Arbeiten auszuführen und die folgenden Verantwortlichkeiten zu erfüllen:

Bildschirmtelefonanrufe an Finanzberater.
Lösen Sie betriebliche Probleme wie Probleme mit Kontoauszügen, Einzahlungen, Schecks und Kreditkartentransaktionen.
Fehlerbehebung für Clients.

Registrierte Verkäufer erfüllen diese Aufgaben zusätzlich zur Bearbeitung unaufgeforderter Handelsaufträge. In der Regel ist es ihnen jedoch nicht gestattet, Anlageberatung jeglicher Art anzubieten.

Dieser Job geht weit über bloße Büroarbeiten hinaus. Registrierte Makler-Verkaufsassistenten können von entscheidender Bedeutung sein, um das Kundenverhältnis und die Kundenzufriedenheit aufrechtzuerhalten und die Arbeitsbelastung der Makler, für die sie arbeiten, durch Organisation und Aufzeichnungen zu verringern. Dies ist häufig eine Einstiegsposition, die jedoch aufgrund der überlegenen Leistung schnell erweitert werden kann.

Gehalt des Verkaufsassistenten des Maklers

Die Vergütung ist je nach Unternehmen sowie Größe und Rentabilität des Geschäftsbuchs des Finanzberaters sehr unterschiedlich. Registrierte Verkaufsassistenten verdienen in der Regel am oberen Ende dieses Bereichs. Das US-amerikanische Amt für Arbeitsstatistik (BLS) zitiert keine Gehaltsinformationen für Verkaufsassistenten von Maklern, weist jedoch darauf hin, dass die Einkommen für Maklerangestellte im Allgemeinen im Jahr 2018 wie folgt waren:

Durchschnittliches Jahresgehalt: 51.400 USD (24,71 USD / Stunde)
Top 10% Jahresgehalt: Mehr als 76.550 USD (36,81 USD / Stunde)
Untere 10% Jahresgehalt: Weniger als 34.670 USD (16,67 USD / Stunde)

In einem fortwährenden Bestreben, die Kosten zu senken, sind viele Wertpapiermakler- und Vermögensverwaltungsunternehmen auf ein System umgestiegen, bei dem die Bezahlung für Verkaufsassistenten von der Bezahlung der Finanzberater abgezogen wird. Diese Assistenten sind offiziell Angestellte des Unternehmens, aber das Unternehmen hat sich effektiv von vielen, wenn nicht allen Entschädigungskosten befreit.

Bildung, Ausbildung & Zertifizierung

Diejenigen, die eine Karriere als Verkaufsassistenten von Maklern suchen, sollten idealerweise einen Hochschulabschluss haben, und registrierte Assistenten unterliegen Testanforderungen.

Bildung: Diese Berufsgruppe wurde in den vergangenen Jahren als geeignet für Abiturienten angesehen, heute ist jedoch in der Regel ein Bachelor-Abschluss erforderlich. Kurse in Finanz-, Buchhaltungs- oder Wirtschaftswissenschaften sind hilfreich, aber nicht erforderlich.
Zertifizierung: Außer für registrierte Verkäufer sind keine besonderen Zertifizierungen erforderlich. Personen in dieser Unterkategorie können unaufgeforderte Wertpapierhandelsaufträge annehmen und verarbeiten, die von Kunden auf eigene Initiative erteilt werden.
Testen: Registrierte Verkaufsassistenten müssen mindestens die von FINRA angebotene Prüfung der Serie 11 bestehen und die Weiterbildungsanforderungen erfüllen. Größere Wertpapierfirmen können jedoch viel strengere Qualifikationen erfordern, z. B. das Bestehen derselben Prüfungen der Serien 7 und 66, die Teil der Zertifizierung und Schulung von Finanzberatern sind.

Fähigkeiten und Kompetenzen des Vertriebsassistenten des Maklers

Wer eine Karriere als Verkaufsassistent eines Maklers sucht, sollte über mehrere Qualitäten und Fähigkeiten verfügen, um erfolgreich zu sein:

Zwischenmenschliche Fähigkeiten: Sie werden regelmäßig mit Kunden und festem Personal zu tun haben. Sie müssen gut mit ihnen interagieren, manchmal unter Druck.
Multitasking-Fähigkeiten: Sie können das Telefon und die Clients nicht in die Warteschleife stellen, während Sie sich um andere dringende Aufgaben kümmern.
Unterscheidung: Dieser Job kann die Fehlerbehebung beinhalten und wissen, wann zu handeln ist und wann nicht im besten Interesse des Unternehmens und der Kunden zu handeln ist.
Schreibfähigkeiten: Sie werden wahrscheinlich aufgefordert, Ihrem Finanzberater Informationen in klarer, präziser schriftlicher Form zu übermitteln.

Job Outlook

Das US Bureau of Labour Statistics geht davon aus, dass das Beschäftigungswachstum für Verwaltungsassistenten im Allgemeinen bis 2026 um etwa 7% sinken wird. Dies ist für alle Berufe weit unterdurchschnittlich, und der Trend ist zumindest teilweise auf die Übernahme von Technologie zurückzuführen Viele der Aufgaben, die Assistenten in der Vergangenheit ausgeführt haben. Dies ist jedoch bei den Verkaufsassistenten der Makler möglicherweise nicht der Fall, da ein Großteil ihrer Arbeit die praktische Interaktion mit Kunden umfasst.

Die Praxis, Assistenten aus dem Gehalt der Finanzberater zu bezahlen, kann sich jedoch negativ auf diesen Beruf auswirken. Es wird zwangsläufig die Stellenangebote verringern und das Potenzial für Vertriebsassistenten erhöhen. Nur die erfolgreichsten Finanzberater verdienen genug, um einen Verkäufer einzustellen oder ein wettbewerbsfähiges Gehalt zu zahlen.

Arbeitsumgebung

Dies ist größtenteils ein Schreibtischjob, aber von Verkaufsassistenten wird häufig erwartet, dass sie an Veranstaltungen teilnehmen, bei denen Kunden unterhalten werden.

Arbeitsplan

Eine 40-stündige Arbeitswoche oder etwas in der Nähe davon ist typisch für einen Verkäufer. Dennoch gibt es geschäftige Zeiten, in denen die Arbeit über diese Zeiten hinausgeht, beispielsweise in turbulenten Märkten.

Wie bekomme ich den Job?

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Seien Sie auf Ihr Interview vorbereitet

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